О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПРИКАЗ НАЦИОНАЛЬНОГО ПЕНСИОННОГО АГЕНТСТВА МИНИСТЕРСТВА ТРУДА И СОЦИАЛЬНОЙ ЗАЩИТЫ НАСЕЛЕНИЯ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОТ 9 МАРТА 1998 ГОДА N 31-П "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "О ПОРЯДКЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ РАЗРЕШЕНИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРАВА ПРЯМОГО ИЛИ КОСВЕННОГО ВЛАДЕНИЯ, РАСПОРЯЖЕНИЯ И/ИЛИ УПРАВЛЕНИЯ БОЛЕЕ ЧЕМ 25 ПРОЦЕНТАМИ АКЦИЙ С ПРАВОМ ГОЛОСА ОТКРЫТОГО НАКОПИТЕЛЬНОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА В ПЕРИОД ЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Постановление АФН от 27.12.2004 N 376

Документ по состоянию на январь 2016 года
В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:
1. Внести в приказ Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 9 марта 1998 года N 31-П "Об утверждении Положения "О порядке предоставления разрешения на осуществление права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 484, опубликованный в Сборнике "Нормативные правовые акты Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан", том II, 1998 год) следующие изменения и дополнения:

в названии слова "Положения "О порядке предоставления разрешения на осуществление" заменить словами "Правил выдачи разрешения на приобретение";

в пункте 1 слова "Положение "О порядке предоставления разрешения на осуществление" заменить словами "прилагаемые Правила выдачи разрешения на приобретение";

в Положении о порядке предоставления разрешения на осуществление права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности, утвержденном указанным приказом:

в названии слова "Положение "О порядке предоставления разрешения на осуществление" заменить словами "Правила выдачи разрешения на приобретение";

преамбулу изложить в следующей редакции:
"Настоящие Правила разработаны в соответствии с требованиями статьи 36 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", подпункта 4) статьи 13 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", и устанавливают порядок выдачи государственным органом, осуществляющим регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда (далее - фонд) в период его деятельности.";

по всему тексту слова "Агентством", "Агентство", "Агентства", "Агентству" заменить словами "уполномоченным органом", "Уполномоченный орган", "уполномоченный орган", "уполномоченного органа", "уполномоченному органу", соответственно;

в пункте 1:

слово "осуществление" заменить словом "приобретение";

знак "%" заменить словом "процентов";

слова "резиденту Республики Казахстан," исключить;

пункты 4 и 5 исключить;

пункты 11 и 12 изложить в следующей редакции:
"11. Лицо не менее чем за тридцать календарных дней до даты приобретения им самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций фонда с правом голоса такого фонда, представляет в уполномоченный орган ходатайство о получении разрешения уполномоченного органа на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций фонда с правом голоса, составленное по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам (далее - ходатайство).
В случае приобретения лицом признаков лица, имеющего права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций фонда с правом голоса по независящим от него причинам, указанное лицо в течение тридцати календарных дней с даты установления им самим факта приобретения такого права, либо с даты получения уведомления уполномоченного органа о наличии данного факта представляет в уполномоченный орган ходатайство.
12. Одновременно с ходатайством лицо, ходатайствующее о приобретении права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций фонда с правом голоса такого фонда (далее - ходатайствующее лицо), представляет в уполномоченный орган документы и сведения, предусмотренные в пункте 3 приложения 1 к настоящим Правилам. Краткие данные о заявителе физическом лице предоставляются по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам, а краткие данные о руководящих работниках заявителя юридического лица предоставляются по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам.
Юридические лица - нерезиденты, помимо вышеуказанных документов, дополнительно представляют сведения о наличии у них минимального требуемого рейтинга одного из основных рейтинговых агентств, устанавливаемого уполномоченным органом.";

в пунктах 13, 14, в наименовании глав II и III, пунктах 15, 16, 18, 19, 20 слова "заявления", "заявление" заменить словом "ходатайства", "ходатайство", соответственно;

в пунктах 14, 15, 16, 19, 20, 21, 23 слово "заявитель", "заявителем", "заявителю" заменить словами "ходатайствующее лицо", "ходатайствующим лицом", "ходатайствующему лицу", соответственно;

в пунктах 17, 19, 22, 23, 26 слово "осуществление" заменить словом "приобретение";

в подпункте 5) пункта 19, пунктах 22, 24, 25, 26, 29 слова "настоящим Положением", "настоящего Положения", заменить словами "настоящими Правилами", "настоящих Правил", соответственно;

в пунктах 22, 28 знак "%" заменить словами "процентами", "процентов", соответственно;

дополнить приложениями 1, 2 и 3 следующего содержания:

"Приложение 1 к Правилам выдачи разрешения на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности

ХОДАТАЙСТВО О ВЫДАЧЕ РАЗРЕШЕНИЯ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ ПРАВА ПРЯМОГО ИЛИ КОСВЕННОГО ВЛАДЕНИЯ АКЦИЯМИ ОТКРЫТОГО НАКОПИТЕЛЬНОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА


     1. Сведения о ходатайствующем лице:
     ┌─┐                   ┌─┐
     └─┘ физическое лицо   └─┘ резидент Республики Казахстан
     ┌─┐                   ┌─┐
     └─┘ юридическое лицо  └─┘ нерезидент Республики Казахстан
     Ходатайствующее лицо:
     _________________________________________________________________________
         (фамилия, имя, отчество или полное наименование юридического лица)
     Сведения   о   государственной   регистрации   или   данные    документа,
     удостоверяющего личность, ходатайствующего лица:
     _________________________________________________________________________
     _________________________________________________________________________
     Место постоянного проживания или место нахождения: ______________________
     _________________________________________________________________________
     _________________________________________________________________________
         (почтовый индекс, страна, город, улица, адрес, контактный телефон)
     2. Признаки   прямого  или   косвенного   владения,   распоряжения  и/или
     управления  более  чем  25 процентами  акций  с  правом  голоса открытого
     накопительного  пенсионного  фонда  (в  том  числе  полное   наименование
     юридических   лиц,   посредством    участия    в    уставных    капиталах
     (владения  акциями) которых осуществляется косвенное владение голосующими
     акциями  или  голосование  акциями  открытого  накопительного пенсионного
     фонда): _________________________________________________________________
     _________________________________________________________________________
     _________________________________________________________________________
     3. Представляемые сведения (прилагаются):
     1) сведения  об  условиях  и   порядке   приобретения   акций   открытого
     накопительного  пенсионного фонда, в том числе описание источников и сумм
     денег,  используемых  для  приобретения  (с подтверждающими документами),
     сведения  о  представителе  ходатайствующего  лица,  которому  поручается
     представление интересов ходатайствующего лица;
     2) для физического лица:
     краткие  сведения  о  ходатайствующем  лице,  включая сведения о трудовой
     деятельности,  а   также   о   наличии   судимости,   о   привлечении   к
     административной  ответственности  за совершение правонарушений в области
     финансов;
     список юридических лиц, в которых оно является крупным участником;
     3) для юридического лица:
     копии  решения  высшего органа заявителя о приобретении права прямого или
     косвенного владения, распоряжения и/или управления открытым накопительным
     пенсионным фондом;
     краткие  сведения о руководящих работниках ходатайствующего лица, включая
     сведения  об  образовании,  трудовой  деятельности,  а  также  о  наличии
     судимости, о привлечении к административной ответственности за совершение
     правонарушений в области финансов;
     годовая  финансовая отчетность за последние три истекших финансовых года,
     заверенная  аудиторской  организацией,  а также  финансовая отчетность за
     последний  истекший квартал перед  принятием решения о даче разрешения на
     приобретение  права  прямого или  косвенного владения, распоряжения и/или
     управления открытым накопительным пенсионным фондом;
     финансовый  прогноз последствий приобретения права прямого или косвенного
     владения, разрешения и/или управления  открытым  накопительным пенсионным
     фондом,  включая  предполагаемый  расчетный  баланс ходатайствующего лица
     после  приобретения,  планы  и  предложения  ходатайствующего  лица, если
     таковые  имеются,  по  внесению значительных изменений в деятельность или
     управление  открытым накопительным пенсионным фондом (включая бизнес план
     и организационную структуру);
     список юридических лиц, в которых оно является крупным участником.
     4. Достоверность сведений:
     Настоящим  ходатайствующее  лицо  подтверждает  достоверность  и  полноту
     сведений, указанных в ходатайстве
     ______________________ _______________________________ __________________
       (Дата составления    (фамилия, имя, отчество         (подпись, печать);
        ходатайства)         ходатайствующего лица или
                             первого руководителя
                             ходатайствующего
                             юридического лица)

Приложение 2 к Правилам выдачи разрешения на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности

КРАТКИЕ ДАННЫЕ О ФИЗИЧЕСКОМ ЛИЦЕ, ХОДАТАЙСТВУЮЩЕМ О ПРИОБРЕТЕНИИ ПРАВА ПРЯМОГО ИЛИ КОСВЕННОГО ВЛАДЕНИЯ АКЦИЯМИ ОТКРЫТОГО НАКОПИТЕЛЬНОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА __________________________________________________________ (наименование открытого накопительного пенсионного фонда)


     1. Фамилия, имя, отчество _______________________________________________
     2. Гражданство __________________________________________________________
     3. Данные документа, удостоверяющего личность ___________________________
     _________________________________________________________________________
     4. Место (места) работы, должность (должности) __________________________
     _________________________________________________________________________
     5. Краткое резюме о трудовой деятельности:
┌─────────────────┬──────────────────────┬───────────────────────┐
│Период работы    │Место работы          │Должность              │
├─────────────────┼──────────────────────┼───────────────────────┤
└─────────────────┴──────────────────────┴───────────────────────┘
     6. Сведения о судимости:
┌──────┬────────────────┬──────────────┬──────────────────┬────────────┐
│Дата  │Наименование    │Место         │Вид правонарушения│Дата        │
│      │суда            │нахождения    │                  │принятия    │
│      │                │суда          │                  │решения     │
│      │                │              │                  │судом       │
├──────┼────────────────┼──────────────┼──────────────────┼────────────┤
└──────┴────────────────┴──────────────┴──────────────────┴────────────┘
     7. Сведения о привлечении к административной ответственности за
     совершение правонарушений в области финансов:
┌────┬───────────────────┬───────────┬──────────────────┬──────────┐
│Дата│Орган,             │Место      │Вид правонарушения│Дата      │
│    │принявший решение о│нахождения │                  │принятия  │
│    │привлечении к      │органа     │                  │решения   │
│    │ответственности    │           │                  │          │
├────┼───────────────────┼───────────┼──────────────────┼──────────┤
└────┴───────────────────┴───────────┴──────────────────┴──────────┘
                                   ПОДТВЕРЖДЕНИЕ
                            ПРЕДСТАВЛЕННЫХ ВЫШЕ СВЕДЕНИЙ
     Подтверждаю,  что  информация,   содержащаяся  в  этом  заявлении,  была
     проверена мною и является достоверной и полной
     Фамилия, имя, отчество _________________________________________________
                                          (печатными буквами)
     Дата ___________________________________________________________________
     Подпись _______________________________________________________________;

Приложение 3 к Правилам выдачи разрешения на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности

КРАТКИЕ ДАННЫЕ О РУКОВОДЯЩЕМ РАБОТНИКЕ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, ХОДАТАЙСТВУЮЩЕГО О ПРИОБРЕТЕНИИ ПРАВА ПРЯМОГО ИЛИ КОСВЕННОГО ВЛАДЕНИЯ АКЦИЯМИ ОТКРЫТОГО НАКОПИТЕЛЬНОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА ________________________________________________________ (наименование открытого накопительного пенсионного фонда)


     1. Фамилия, имя, отчество _______________________________________________
     2. Гражданство __________________________________________________________
     3. Данные документа, удостоверяющего личность ___________________________
     _________________________________________________________________________
     4. Место работы, должность (должности) __________________________________
     _________________________________________________________________________
     5. Адрес (адреса) места работы, контактный телефон ______________________
     _________________________________________________________________________
     6. Образование (включая курсы повышения квалификации):
┌─────────────────┬────────────────────┬──────────────────┬─────────────┐
│Дата поступления │Название            │Специальность     │Дата         │
│                 │учебного            │                  │окончания    │
│                 │заведения           │                  │             │
├─────────────────┼────────────────────┼──────────────────┼─────────────┤
└─────────────────┴────────────────────┴──────────────────┴─────────────┘
     7. Краткое резюме о трудовой деятельности
┌─────────────────┬──────────────────────┬─────────────────────┐
│Период работы    │Место работы          │Должность            │
├─────────────────┼──────────────────────┼─────────────────────┤
└─────────────────┴──────────────────────┴─────────────────────┘
     8. Сведения о судимости:
┌──────┬─────────────┬──────────────┬─────────────┬────────────┐
│Дата  │Наименование │Место         │Вид уголовно │Дата        │
│      │суда         │нахождения    │наказуемого  │принятия    │
│      │             │суда          │деяния       │решения     │
│      │             │              │             │судом       │
├──────┼─────────────┼──────────────┼─────────────┼────────────┤
└──────┴─────────────┴──────────────┴─────────────┴────────────┘
     Имеется ли непогашенная или не снятая в установленном порядке судимость:
     ________________________________________________________________________
     9. Сведения   о  привлечении   к  административной   ответственности  за
     совершение правонарушений в области финансов:
┌──────┬──────────────────┬──────────────┬──────────────────┬─────────────┐
│Дата  │Орган, принявший  │Место         │Вид правонарушения│Дата         │
│      │решение о         │нахождения    │                  │принятия     │
│      │привлечении к     │органа        │                  │решения      │
│      │ответственности   │              │                  │             │
├──────┼──────────────────┼──────────────┼──────────────────┼─────────────┤
└──────┴──────────────────┴──────────────┴──────────────────┴─────────────┘
                                   ПОДТВЕРЖДЕНИЕ
                            ПРЕДСТАВЛЕННЫХ ВЫШЕ СВЕДЕНИЙ
     Подтверждаю,   что   информация,  содержащаяся  в  этом  заявлении,  была
     проверена мною и является достоверной и полной.
     Фамилия, имя, отчество __________________________________________________
                                           (печатными буквами)
     Дата ____________________________________________________________________
     Подпись _______________________________________________________________".
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н. Т.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М. Б.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и открытых накопительных пенсионных фондов.
4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р. Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в официальных печатных изданиях Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е. Л.

Председатель